安全风险分级管控体系实施方案

矿属各科室：

为了加强安全生产管理工作，努力实现安全生产。通过对生产过程中存在的安全风险、有害因素及重大危险源，进行有效辨识评估，按照计划-实施-检查-处置（PD-CA）循环管理制定相关措施，采用各种手段提前预防各类安全风险、有害因素及重大危险源，使其在构成重大安全隐患之前得到有效管控，有效提升矿井安全生产管理水平，依据《煤矿安全生产标准化考核定级办法》、《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》和《井工煤矿安全风险预控管理体系要求》（Q/SH-），结合矿井实际情况，特制定本实施方案。

一、安全风险分级管控机制

（一）成立安全风险分级管控领导机构

组长：矿长

副组长：总工程师安全矿长生产矿长机电矿长

成员：生产技术科安环科机电运输科地测科

调度室财务科供销科综合办后勤科

保卫科采煤队掘进队机运队通防队

安标办职业卫生办

安全风险分级管控领导机构下设办公室，设在安环科，安环科负责人兼任办公室主任。

（二）安全风险分级管控领导机构职责

1.安环科是矿井安全风险分级管控工作的日常归口管理科室，在矿长的直接领导下，负责矿井年度和月度安全风险辨识评估工作，每月末负责对各科室、区队安全风险分级管控工作进行监督、指导和考核工作。

2.矿长牵头安环科负责每年11月中旬组织各分管矿领导、各专业科室、区队，重点对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统，开展年度安全风险辨识评估工作，及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度各项安全生产工作。

3.矿长组织各分管矿长、专业科室、施工区队参加，对本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识，重点识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，及时补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。

4.总工程师牵头组织有关业务科室，对矿井新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识评估，重点对地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行辨识评估，及时补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施，将辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

5.各分管矿长牵头组织有关业务科室，对生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，开展1次专项辨识，重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险，及时补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，将辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

6.生产技术科组织有关区队对过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，煤矿在连续停工停产1个月以上的复工复产前，开展1次专项辨识，重点辨识评估作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，及时补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，辨识评估结果作为指导编制安全技术措施依据。

7.供销科针对辨识评估存在的安全风险，积极购置需要的安全设备、设施、物资采购工作，保证安全设备、设施、物资及时供应到位。

8.财务科对辨识评估存在的安全风险，需要投入的费用，积极上报审批，确保安全风险管控费用投入到位。

9.安全风险分级管控领导机构负责制定安全风险辨识评估相关制度，落实相关责任，确保积极有效管控安全风险。

10.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

11.分管矿长每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

12.带班领导在严格执行《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》的同时，跟踪重大安全风险管控措施的落实情况，发现问题及时整改。

13.在井口显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。

14.在划定的重大风险区域设定作业人数上限。

二、安全风险评估

（一）年度安全风险辨识评估

积极开展年度安全风险辨识评估工作，组织各专业技术人员，紧紧围绕现场安全管理，重点突出人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合生产系统、安全设施、作业现场等重点部位和环节，进行一次全面地、系统地安全风险辨识评估，并对辨识评估出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业现场、受危险人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定，存在条件及触发因素的分析，潜在危险性分析，确定安全风险类别，依照《省煤矿事故隐患和安全风险分级标准及管控办法（试行）的通知》要求，建立可能引起重特大事故的《重大安全风险清单》，并制定相应的管控措施，将辩识评估结果应用于确定下年度安全生产工作重点，并指导完善下一年度生产计划、应急救援预案、灾害预防与处理计划等。

每年11月中旬，由矿长牵头安全科组织各分管矿长、各专业科室、区队，结合我矿安全生产实际，重点对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等进行系统地、全面地安全风险辨识评估，形成年度安全风险辨识评估报告，编制矿井重大安全风险清单，制定相应的管控措施，做为指导次年安全生产重点工作的依据。

（二）专项安全风险辨识评估

1.针对全国或本省其它煤矿发生重特大事故后或矿井发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，从事故中吸取教训和消除事故隐患的角度，开展1次针对性的专项辨识评估，并形成专项安全风险辨识评估报告，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

2.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，重点对地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行1次专项辨识，并形成专项安全风险辨识评估报告，辩识评估结果用于补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施和完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

3.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，进行1次专项辨识，重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险，并形成安全风险辨识评估报告，辩识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

4.启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展一次专项辨识，重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，并形成安全风险辨识评估报告，辩识评估结果用于编制安全技术措施依据。

（三）定期开展风险辨识评估

1.月度安全风险辨识评估

每月底由矿长牵头，安全科组织各分管矿长、各专业科室负责人，根据当月生产进度，对生产系统进行一次辨识评估，分析当月安全生产过程中存在的安全风险分级管控治理情况，形成安全风险评估报告，为次月安排部署安全生产重点工作做为参考依据。

2.每旬安全风险辨识评估

每旬由分管矿长牵头，专业科室组织，对各专业分管业务进行一次安全风险辨识评估，分析本旬安全生产过程中存在的安全风险分级管控治理情况，形成安全风险评估报告，为下一旬安全生产工作做为参考依据。

3.每天安全风险辨识评估

（1）每班各区队在召开班前会时，要将上一班重点岗位、工序在安全生产过程中存在的安全风险进行分析，并严格执行《班安全风险辨识评估表》，为下一班安全生产提供参考依据。

（2）各重要岗位上岗作业前，严格按照《安全确认单》对本岗位区域内环境、设备、安全防护进行安全风险辨识。

三、安全风险分级管控

（一）组织检查

1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

2.分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

（二）现场落实

1.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改

2.科室、区队跟班人员下井跟班期间，针对各作业场所在安全生产过程中存在的安全风险，依据制定的措施，严格执行到位。

3.公告警示

矿井要在井口显著位置，设置重大安全风险公示栏，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施，提高职工安全思想意识。

四、安全风险辨识方法、辨识范围和管控工作流程

（一）辨识评估方法

按照上级煤炭监管部门要求，结合矿井安全生产实际，主要采用《作业条件危险性评价法》、《风险矩阵法》，对辨识出的安全风险进行逐项评估。

1、作业条件危险性评价法

该方法采用与风险有关的三种因素指标值的乘积来评估操作人员伤亡风险大小，计算公式为D=L×E×C。

其中：L—表示事件发生的可能性

E—表示人员暴露于危险环境中的频繁程度

C—表示可能造成的后果

D—表示危险性。

安全风险评估按危害程度、控制能力和管理层次将安全风险划分为：重大安全风险和一般安全风险两个等级。L值大于，确定为重大风险，小于确定为一般风险（具体详见下表参数）

2.风险矩阵法

该方法用于风险有关的2种因素指标的乘积来评价操作人员伤亡风险大小，计算公式为R=L×S。

其中：R—表示安全风险值（风险等级或者风险度），风险等级分为：特别重大风险、重大风险、中等风险、一般风险、低度风险五个级别。

L—表示发生事故的可能性，重点考虑事故发生的频次、人体暴露在这种危险环境中的频繁程度，分为：时有发生、能发生、可能发生、低可能发生、很少发生、不可能发生六种程度。

S—表示发生事故后果的严重性，重点考虑伤害程度，分为：多人死亡事故或者损失万元以上；1人死亡或多人永久失能或者损失万元至万元之间；1人永久失能、多人受严重伤害或者损失10万元至万元；一人受伤到伤害，需要急救、多人受轻微伤害或者损失元至1万元；一人受轻微伤害，只需要简单处理伤害。五种状态。

（二）辨识评估范围

针对安全生产装备设施、技术装备、作业场所及安全生产体制、生产系统、安全管理体系、责任落实、劳动纪律、现场管控等进行安全风险辨识评估。

（三）管控工作流程

1.安全风险辨识评估采用“1+4工作模式”，即1次年度辨识和4项专项辨识（设计前辨识评估、发生重大变化前辨识评估、高危作业前辨识评估、发生事故后辨识评估）。

2.每年一次年度安全风险辨识评估。

（四）管控级别

1.年度安全风险辨识评估

矿长组织各分管领导、各专业科室参加，进行一次年度安全风险辨识评估。

2.四项专项辨识评估（三前一后）

（1）设计前辨识评估

总工程师组织各专业科室进行

辨识评估项目：新水平、新采（盘）区、新工作面设计前。

（2）发生重大变化前辨识评估

各分管矿长组织各专业科室进行

辨识评估项目：生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时。

（3）高危作业前辨识评估

各分管矿长组织各专业科室进行

辨识评估项目：启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前。

（4）发生事故后辨识评估

矿长组织各分管矿长、专业科室进行

辨识评估项目：矿井发生死亡或重大涉险事故、产生重大事故隐患、本省发生重特大事故。

五、保障措施

（一）安全风险公告警示

1.矿井要在副立井井口显著位置，设置重大安全风险公示栏，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施，提高职工安全思想意识。

2.通过广播系统将安全风险区域有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域内相关单位、作业班组及岗位工。

（二）培训教育

1.综合办公室牵头安环科配合，负责每年对所有入井人员及地面关键岗位人员进行安全培训，以及综合（月度、旬、日）专项安全风险辨识评估结果，开展与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名职工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。

2.安环科负责每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习一次安全风险辨识评估技术，矿井应根据安全生产实际情况采取单位集中培训、自学、外派学习、研讨等形式进行培训。

六、相关要求

1.各科室、区队负责人安排部署，把工作落实到人，建立健全台账、记录。

2.安环科根据工作内容，每月末组织检查，对存在问题的单位进行通报。

3.各分管矿长要高度重视此项工作，积极指导分管专业科室、区队开展安全风险辨识评估工作。

4.未能达到上级有关单位、部门检查验收时，由安全风险分级管控领导机构办公室组织进行追责，对业务负责人按照1条元进行处罚，对有关专业科室负责人按照1条问题元进行处罚。