本报记者罗辑北京报道

9月8日，“陕西辖区证券期货行业廉洁从业教育基地”授牌仪式在西部证券投资者教育基地举行，首家证券期货行业廉洁从业教育基地落户西部证券。陕西证监局党委书记、局长鱼向东提到：“证券期货经营机构及其从业人员的廉洁从业关系到资本市场秩序稳定和行业生态建设发展，对于资本市场的健康发展具有重要意义。”

实际上，近年来证券期货机构行业廉洁从业的规范与细则逐渐明晰细化，监管不断推进。其中，今年5月，证监会联合司法部、财政部共同发布《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》（以下简称“《意见》”），加强对注册制下各中介机构及其从业人员的廉洁从业监管，持续净化资本市场生态，一体推进惩治金融腐败和防控金融风险。9月2日，中证协发布修订《证券公司保荐业务规则》的通知，修订聚焦于健全保荐机构专业责任相关要求，细化规定廉洁从业自律管理等。

在此背景下，陕西辖区廉洁从业教育基地成立。鱼向东表示：“这不仅是廉洁从业宣传教育载体的创新，也是行业廉洁从业知识普及和警示教育功能集中的展示平台，对于有效推动陕西辖区廉洁从业建设的健康发展、落实廉洁从业相关制度、加强廉洁从业内控管理、推进廉洁从业教育宣导有着良好的示范效应。”

西部证券董事长徐朝晖亦提到，未来，西部证券将以“陕西辖区证券期货行业廉洁从业教育基地”为新起点，充分发挥基地资源优势，夯实廉洁文化底蕴，全方位搭建一体化、规范化的廉洁从业教育交流平台，助力陕西地区证券期货行业健康发展。“西部证券坚持党建引领，优化公司治理结构，要以树立廉洁从业教育基地典范为目标，助力辖区机构提升廉洁风险防控‘软实力’，为推进‘合规、诚信、专业、稳健’为核心的证券行业文化发展、营造良好健康的金融环境作出贡献。”

可以看到，近年来，廉洁从业监管已逐渐成为落实“看门人”责任，推进“合规、诚信、专业、稳健”行业文化的抓手之一，证监会及其派出机构积极行动。

年，中证协向券商下发《关于加强证券公司及其工作人员廉洁从业自律管理的通知》称，在今年开展证券公司廉洁从业现场检查过程中发现，部分证券公司存在廉洁从业相关制度不健全、工作人员廉洁从业考察评估及检查培训不到位、具体业务开展不合规、违规信息报送不完整等问题。据不完全统计，年全年，监管至少开出7张从业人员违反廉洁从业规定的罚单，涉及人员至少9人。

今年以来，各地证监局亦不断贯彻落实中央巡视整改工作要求和党委决策部署，积极谋划、多措并举持续强化辖区证券经营机构廉洁从业监管。截至9月，已有多家券商因为廉洁从业风险防控机制不完善而受到处罚。更有多地证监局相继制定专项方案，加大检查力度，督促行业自律。

在今年5月《意见》发布的同时，证监会提到：“下一步，证监会将会同司法部、财政部全面加强中介机构廉洁从业监管，督促相关中介机构深刻认识和高度重视注册制下廉洁风险防范的重要性，坚决摒弃通过不正当行为‘走捷径’的错误思维，认真落实《意见》要求，当好资本市场‘看门人’，为全面实行股票发行注册制提供坚实保障。证监会将加大监管执法力度，进一步完善现场检查及风险监测机制，对违法违规行为落实‘穿透式监管、全链条问责’，用好‘资格罚’和‘经济罚’，有效强化监管震慑。”

（编辑：夏欣校对：颜京宁）